快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
- A
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
- B
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
- C
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
- D
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- A
中国人民银行
- B
中国银行间市场交易商协会
- C
全国银行间同业拆中心
- D
中央国债登记结算有限责任公司
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况
- A
I、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、IV
- C
I、Ⅱ、Ⅲ、IV
- D
I、Ⅲ、IV
金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
- A
1月1日
- B
4月1日
- C
4月30日
- D
5月1日
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
- A
对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
- B
不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
- C
金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
- D
资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
- A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- B
按照约定辅助客户作出投资决策
- C
直接或间接获取经济利益的经营活动
- D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中，正确的是（ ）。
- A
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
- B
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C
合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
- D
跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。
- A
信息告知
- B
损失补偿
- C
风险警示
- D
适当性匹配
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
- A
可能直接导致本金亏损的事项
- B
可能直接导致超过原始本金损失的事项
- C
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
- D
利益保证承诺
诚信信息中的基本信息通过（）采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统
- A
Ⅰ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
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