快速查题-证券从业资格试题

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（  ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（  ）批准。（  ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。

证券投资咨询人员，主要包括（  ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

（  ）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（  ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（  ）公司应当建立独立董事制度。

以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某