快速查题-证券从业资格试题

私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（  ）个工作日内向协会备案。

根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（ ）管理。

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

下列说法中正确的是（  ）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。

证券账户开立的总体要求包括（  ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（  ）。

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（  ）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（  ）。

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（  ），成为主办券商。

（  ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。