快速查题-证券从业资格试题

下列属于合规风险的是（  ）。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（）。Ⅰ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.切实维护公司利益，特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅳ.遵守法律、行政法规的规定

托管人在合格境外投资者汇人本金，汇出本金或者收益（  ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

常见的内幕交易行为有（  ）。

（  ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（  ）年并存档备查。

下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（  ）查验客户提交的证券账户的状态。

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（  ）个交易日内向协会报告，并于（  ）个交易日内提交重大事项报告。

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（  ）。