快速查题-证券从业资格试题

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（  ）机制。

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验Ⅳ.专业知识

证券公司自营部门的专业人员离岗后（）个月内不得面向公众开展证券投资咨询业务。

维持保证金比例超过（  ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（  ）。交易所另有规定的除外。

（  ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

证券公司应当向协会报送柜台市场业务（  ）报告以及（  ）报告。

以下（  ）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

下列选项中，属于托管人职责的是（  ）。

私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（  ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（  ）。