快速查题-证券从业资格试题

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（  ）。

内幕信息的知情人包括（  ）。Ⅰ．持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（  ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（  ）的罚款。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（  ）。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（  ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（  ）承担。

关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继