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快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第二章证券经营机构管理规范

第三章证券公司业务规范

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基础知识

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A
30万元以上60万元以下
B
10万元以上30万元以下
C
3万元以上30万元以下
D
10万元以上60万元以下

下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）。

A
持有上市公司50%以上股份的股东
B
持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
C
依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
D
可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

A
监事会主席由出席监事过半数选举产生
B
监事会成员可以为2人
C
监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D
监事会中，职工代表的比例由公司决定

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A
应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
B
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C
离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
D
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%

下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B
国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D
在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A
募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B
股份有限公司必须有公司住所
C
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D
股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

A
股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立
B
有限责任公司只能采取发起设立的方式
C
股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
D
设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

公司章程的基本特征包括（）。Ⅰ.法定性Ⅱ.真实性Ⅲ.公平性Ⅳ.自治性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。

A
全体股东所持有表决权的三分之二通过
B
全体股东所持有表决权的二分之一通过
C
出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D
出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%

A
①④
B
③④
C
④④
D
①②