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快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第二章证券经营机构管理规范

第三章证券公司业务规范

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基础知识

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共找出810题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A
5年
B
10年
C
15年
D
20年

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A
1万元以上30万元以下罚款
B
10万元以上30万元以下罚款
C
1万元以上50万元以下罚款
D
10万元以上50万元以下罚款

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A
合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B
合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C
合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D
合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A
以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B
采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D
采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

甲是乙的全资子公司，甲采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。

A
付款责任由甲承担，乙承担连带责任
B
付款责任由甲独立承担
C
付款责任由乙承担，甲承担连带责任
D
付款责任由乙独立承担

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A
3日
B
5日
C
15日
D
30日

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。

A
3万元以上10万元以下
B
10万元以上30万元以下
C
3万元以上30万元以下
D
10万元以上60万元以下

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。

A
证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B
证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C
证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D
证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

适用《中华人民共和国证券法》的是（）。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A
股东
B
监事
C
高级管理人员
D
债权人