快速查题-证券从业资格试题

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（  ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（  ）。

关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（  ）年。

从事证券投资基金活动，应当遵循（  ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（  ）。

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（  ）。