快速查题-证券从业资格试题

《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（  ）应当自该事件发生之日起（  ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（  ）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（  ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（  ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（  ）。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列紧急措施（  ）。I.提高保证金II.暂停涨跌停板幅度III.限制会员或者客户的最大持仓量IV.暂时停止交易

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（  ）罚款。

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（  ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中，正确的有（   ）。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件