快速查题-证券从业资格试题

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（  ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

客户交易结算资金应当存放在指定（  ），以每个客户的名义单独立户管理。

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。

公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。

下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是（  ）。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）、（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

下列可以担任证券交易所负责人的是（  ）。

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（  ）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产