快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第二章证券经营机构管理规范

第三章证券公司业务规范

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基础知识

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证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A
监事会必须设立主席和副主席
B
监事会主席和副主席是监事会的召集人
C
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D
对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害、客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

公司的经营范围由（）规定。

A
工商局
B
税务局
C
公司章程
D
董事会

下列选项中，说法错误的是（）。

A
股份有限公司可以不设董事长
B
股份有限公司可以不设副董事长
C
股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D
股份有限公司董事会成员可以为11人

甲有限合伙企业成立于2016年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2017年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2018年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。

A
顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B
丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C
乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D
丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。

A
董事会
B
监事会
C
全体股东
D
出资最多的股东

公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（）。

A
公司债券的期限为1年以上
B
公司债券发行额不少于人民币4 000万元
C
公司股本总额不少于人民币3 000万元
D
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ.具备证券投资经验

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A
30万元以上60万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
3万元以上10万元以下
D
10万元以上100万元以下

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A
有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外
B
有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C
有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D
有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提两个月通知其他合伙人

某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ