通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
5%
10%
15%
30%
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
30万元以上60万元以下
3万元以上10万元以下
3万元以上30万元以下
10万元以上100万元以下
国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户
①②③④⑤
②③④⑤⑥
①②③④⑥
①②④⑤⑥
下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。
基金财产的债务由基金财产本身承担
基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
基金财产不属于其清算财产
我国现行的《公司法》全文共十三章,二百一十八条,它是为( )制定的。①规范公司的组织和行为②保护公司、股东和债权人的合法权益③维护社会经济秩序④促进社会主义市场经济发展
①②④
②③④
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①③④
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
15日
20日
30日
45日
以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括( )。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后,选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记
①②⑤
①③④
①②③④
①②③⑤
期货交易规则中,每( )个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
1
2
5
7
当期货交易出现( )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。
违规超仓
未按规定及时追加交易保证金
同方向连续单边市
未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
《证券公司监督管理条例》
《期货交易管理条例》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《中华人民共和国证券法》