快速查题-证券从业资格试题

上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，（）是必备记载内容。Ⅰ.公司概况Ⅱ.公司上一年度股东大会决议Ⅲ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ.公司的实际控制人

公司的高级管理人员，不包括（  ）。

下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（  ）。

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（  ）。

普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。Ⅰ.资产总额Ⅱ.税后利润的多少Ⅲ.未来发展需要Ⅳ.负债总额

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型，如实填报（）等基金信息。Ⅰ.基金名称Ⅱ.投资者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份额持有人的人数

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列说法正确的是（  ）。I.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册II.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公开募集基金应当由基金托管人托管IV.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款