快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
- A
记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
- B
无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
- C
上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
- D
公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
下列有关股票发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.股票由法定代表人签字，公司盖章；发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样Ⅱ.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票Ⅳ.公司发行记名股票，应当置备股东名册
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ.担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款.
- A
5万元以上50万元以下
- B
20万元以下
- C
3万元以上10万元以下
- D
1万元以上10万元以下
下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
- A
普通合伙企业
- B
有限责任公司
- C
有限合伙企业
- D
国有独资公司
证券承销业务采取的方式有（ ）。Ⅰ.代销Ⅱ.余额包销Ⅲ.全额包销Ⅳ.直销
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
- A
证券登记结算结构不得挪用客户的证券
- B
投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
- C
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
- D
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。
- A
在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
- B
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
- C
政府债券、证券投资基金份额的发行交易
- D
政府债券、证券投资基金份额的上市交易
下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- A
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- B
股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
- C
股东共同制定公司章程
- D
有公司住所
《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
- A
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
- B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
- C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
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