快速查题-证券从业资格试题

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（  ）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自有资金不少于人民币2亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（  ）。

我国证券市场法律法规体系，是以（  ）为核心的。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（  ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款。

基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（  ）。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（  ）。Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理

按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（  ）。