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快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第二章证券经营机构管理规范

第三章证券公司业务规范

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基础知识

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共找出426题

下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B
国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D
在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A
募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B
股份有限公司必须有公司住所
C
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D
股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

A
股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立
B
有限责任公司只能采取发起设立的方式
C
股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式
D
设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

公司章程的基本特征包括（）。Ⅰ.法定性Ⅱ.真实性Ⅲ.公平性Ⅳ.自治性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。

A
全体股东所持有表决权的三分之二通过
B
全体股东所持有表决权的二分之一通过
C
出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D
出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%

A
①④
B
③④
C
④④
D
①②

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A
5年
B
10年
C
15年
D
20年

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A
1万元以上30万元以下罚款
B
10万元以上30万元以下罚款
C
1万元以上50万元以下罚款
D
10万元以上50万元以下罚款

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A
合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B
合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C
合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D
合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A
以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B
采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D
采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票