快速查题-证券从业资格试题

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（  ）。

证券市场的法律、法规中法律效力最低的是（  ）。

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（  ）。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（  ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（  ）。

《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（  ）万元以上（  ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（  ）。

基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（  ）。