快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）。
- A
发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
- B
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
- C
募集设立时，全部股份均向社会公开募集
- D
发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
- A
10日
- B
15日
- C
20日
- D
30日
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率
- A
①②③
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④
下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。
- A
发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。
- B
发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以下发起人在中国境内有住所
- C
有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。
- D
有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。
甲、乙、丙三方发起设立股份有限公司，公司成立后甲股东向银行贷款500万元，拟由股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
- A
由董事会或者股东大会进行决议
- B
必须经股东大会决议
- C
A股东自行办理担保事项
- D
由董事会作出决议
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。
- A
甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
- B
甲公司决定不设副董事长
- C
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
- D
董事张某任期5年
下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）
- A
总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
- B
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
- C
分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
- D
分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的
- A
①②④
- B
②③④
- C
①②③④
- D
①③④
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