快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。
- A
证券业协会
- B
基金管理公司
- C
基金销售机构
- D
相关监管机构
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。
- A
保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
- B
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
- C
一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
- D
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。
- A
经理
- B
董事会秘书
- C
副经理
- D
财务负责人
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
- A
合理的公司文化
- B
政策支持
- C
前瞻性的风险预警机制
- D
量化的风险控制指标
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A.（AAA、AA、A）、B.（BBB、BB、B）、C.（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
- A
C级是正常经营状态的最低等级
- B
评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
- C
B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
- D
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。
- A
200；20
- B
300；30
- C
500；50
- D
1000；50
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
- A
流动性风险
- B
信用风险
- C
操作风险
- D
声誉风险
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- A
高级管理层；委托机构
- B
高级管理层；受托机构
- C
董事会；委托机构
- D
董事会；受托机构
让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
- A
“公平交易”的原则
- B
“谨慎入市”的原则
- C
“买者自负”的原则
- D
“长期投资”的原则
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。
- A
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
- B
证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
- C
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
- D
证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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