快速查题-证券从业资格试题

证券投资咨询人员，主要包括（  ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

（  ）情形下，不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（  ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（  ）公司应当建立独立董事制度。

以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（  ）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（  ）