经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。;
1;1
2;2
3;3
3;1
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
在普通投资者申请转化专业投资者
向专业投资者销售高风险产品或服务
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
向普通投资者履行信息告知义务
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
①②④
①②③
②③④
①③④
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括( )。
对同一类评级对象评级
对同一类评级对象跟踪评级
采用一致的评级标准和工作程序
不能调整评级标准
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构
①②③
②③①
②①③
③①②
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
1~3年
3~5年
5~10年
终身
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
风险相当原则
同一性原则
自主管理原则
保密原则
下列属于基金销售机构的是( )。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所
I、III
II、III、IV
I、II、III
I、II、III、IV
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
督促其加快整改
立即限制其业务活动
延长整改期限
不予理睬
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
合规管理人员不得兼任其他任何职务
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员