快速查题-证券从业资格试题

证券交易所的特征不包括（  ）。

资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有（  ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（  ）人。

全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（  ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

证券交易所实行（  ）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（  ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（  ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且没立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（  ）条件的律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（  ）人。