快速查题-证券从业资格试题

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（  ）、（  ）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金，集合计划净值的（  ）。

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（  ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（  ）个交易日；案情复杂的，可以延长（  ）个交易日。

证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。

下列关于设立另类子公司的说法正确的是（  ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下没特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（  ）内，向中国证监会报送年度报告。每月结束（  ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（  ）。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（  ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理