快速查题-证券一般从业试题

证券投资顾问若连续（  ）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

（  ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.中国证券业协会

只有获得（  ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（  ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.投资偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.资产状况

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（  ）。

Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（  ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（  ）。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅳ.收费标准和支付方式

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（  ）。

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素

Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容

Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括（  ）。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接负责人

（  ）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。