快速查题-证券一般从业试题

下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

投资顾问业务的客户回访应（  ）。

Ⅰ.另设回访机制

Ⅱ.全面回访

Ⅲ.回访留痕或参照

Ⅳ.随机抽样回访

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是（  ）。

Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行

Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚

Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（  ）。

Ⅰ.严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托

Ⅱ.不得代理客户办理提款，但能代理撤消指定及销户手续

Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托

Ⅳ.不得代理客户办理转托管

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年

Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访

Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益

Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户

Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有

Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（  ）万元以上（  ）万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（  ）。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观方面的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为