快速查题-证券一般从业试题

在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（  ）。

一般说来，金融工具的流动性与偿还期（  ）。

美国上市公司股票交易场所主要分为（  ）。

Ⅰ.全国性股票交易所

Ⅱ.另类交易系统

Ⅲ.经纪商-交易商内部撮合

Ⅳ.专业证券市场

国际直接投资主要进行的形式有（  ）。

Ⅰ.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业

Ⅱ.收购外国企业的股权达到拥有实际控制权的比例

Ⅲ.利润再投资

Ⅳ.利用国际上金融资产的价格变动高抛低吸

1944年布雷顿森林体系会议后，（  ）成为世界金融中心。

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（  ）三个板块。

Ⅰ.纳斯达克全球精选市场

Ⅱ.纳斯达克货币市场

Ⅲ.纳斯达克资本市场

Ⅳ.纳斯达克全球市场

存托凭证进入专业证券市场，需同时向（  ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

常见的直接融资方式有（  ）。

Ⅰ.银行信用融资

Ⅱ.商业信用融资

Ⅲ.股票市场融资

Ⅳ.风险投资融资

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（  ）。

Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（  ）。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍