证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P332-新东方在线职业题库

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A

客户优先

B

机构优先

C

时间优先

D

VIP优先

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A

自行对冲

B

分别进场申报竞价成交

C

与委托人协商对冲

D

报交易所批准后对冲

以下关于柜台交易的说法，错误的是（）。

A

柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为

B

证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品

C

证券公司进行柜台交易，应当具备证券交易所批准的与所开展业务相适应的资格条件

D

参与柜台交易的投资者是合格投资者

关于证券登记结算机构的业务规则的说法，正确的是（）。

A

证券登记结算机构应当设置必要的业务保证措施

B

证券登记结算机构对于原始凭证的保存期限不得少于十五年

C

证券登记结算机构可以挪用客户证券，但其他人不可以

D

证券登记结算机构开立证券账户时，应以机构名义为投资者开立证券账户

金融机构应当履行（）管理人职责。

Ⅰ.依法募集资金

Ⅱ.办理产品份额的发售和登记事宜

Ⅲ.办理产品登记备案或注册手续

Ⅳ.按照产品合同的约定确定收益分配方案

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列说法中有误的是（）。

A

证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议

B

证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产

C

柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

D

柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A

资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B

非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C

非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D

非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A

另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B

另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C

另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D

证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

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