快速查题-证券一般从业试题

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况

Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告

Ⅳ.其他需要报告的事项

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法（ ）。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，说法正确的有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认

Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗

Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是（  ）。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（  ）以上的，应予立案追诉。

根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（  ）个月内。

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（  ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。