快速查题-证券一般从业试题

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

下列行为中，属于证券公司融资融券业务范畴的是（ ）。

Ⅰ.证券公司向客户甲出借标的证券供其卖出标的证券

Ⅱ.客户乙向证券公司交存相应担保物

Ⅲ.客户丙以约定价格向指定的证券公司卖出标的证券，并约定未来某一日由其按照另一约定价格从证券公司购回标的证券

Ⅳ.客户丁作为融资方通过结算参与人申报提交质押券

下列证券公司经营融资融券业务的做法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送

Ⅱ.乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定

Ⅲ.丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估

Ⅳ.丁证券公司与客户签订融资融券合同前，采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令改正

Ⅳ.责令定期报告

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

下列关于联合保荐的说法，错误的是（ ）。

下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当对其采取的处罚措施包括（ ）。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ.技术系统准备就绪

Ⅳ.具有财务顾问业务资格