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快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

金融市场基本知识

【新大纲】第一章金融市场体系

【新大纲】第二章中国的金融体系与多层次资本市场

【新大纲】第三章证券市场主体

【新大纲】第四章股票

【新大纲】第五章债券

【新大纲】第六章证券投资基金

【新大纲】第七章金融衍生工具

【新大纲】第八章金融风险管理

证券投资顾问

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既能发行股票又能发行债券的发行人是（）。

A

股份有限公司

B

有限责任公司

C

个人独资企业

D

合伙企业

金融机构直接融资的特点有（）。

Ⅰ.有利于提高金融资产管理能力

Ⅱ.有利于拓宽直接融资渠道

Ⅲ.有利于丰富市场信用层次

Ⅳ.有利于中央银行对金融机构的直接监管

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

可以作为证券发行人的机构主要包括（）。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.企业

Ⅲ.慈善机构

Ⅳ.政府机构

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A

10%

B

20%

C

15%

D

30%

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A

公司制

B

会员制

C

合同制

D

合伙制

上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。

A

间接融资

B

直接融资

C

一级融资

D

二级融资

社保基金可以投资于（）。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.国债

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.信用等级在投资级以上的企业债

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

A

会员大会

B

理事会

C

监察委员会

D

总经理

关于基金类投资者，下列说法不正确的是（）。

A

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金基金和社会公益基金等

B

企业年金基金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金

C

社保基金特指国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金

D

社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金

关于设立证券公司应具备的条件，下列说法错误的是（）。

A

有符合法律、行政法规规定的公司章程

B

有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本

C

净资产不低于人民币1亿元

D

有合格的经营场所和业务设施