快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

金融市场基本知识

【新大纲】第一章金融市场体系

【新大纲】第二章中国的金融体系与多层次资本市场

【新大纲】第三章证券市场主体

【新大纲】第四章股票

【新大纲】第五章债券

【新大纲】第六章证券投资基金

【新大纲】第七章金融衍生工具

【新大纲】第八章金融风险管理

证券投资顾问

证券分析师

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关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

按照约定辅助客户作出投资决策

直接或间接获取经济利益的经营活动

在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

国务院证券监督管理机构由（）组成。

中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会及其派出机构

中国银行业监督管理委员会及其派出机构

中国证券监督管理委员会及其派出机构

中国证券监督管理委员会和证券交易所

会计师事务所申请从事证券业务资格，应有注册会计师不少于（）人。

200

机构投资者的投资专业化体现在（）。

机构投资者利用掌握的大量资金和专业化投资，更理性地参与市场，减少市场的非理性波动

大多数机构投资者从社会上筹集资金，进行投资决策时，首先考虑的是资金的安全性，因此，机构投资者都是风险管理者

机构投资者汇集了众多专业投资专家，在决策运作、信息收集分析、公司研究等方面具有专业化

机构投资者资金庞大，承担较多的风险。通过专业化的管理和多方位的研究，建立有效的投资组合，分散风险

（）是证券市场最广泛的投资者。

个人投资者

金融机构类投资者

政府机构类投资者

各类基金类机构投资者

（）是指证券投资咨询机构及其咨询人员为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务的业务。

证券经纪业务

证券自营业务

证券承销业务

证券投资咨询业务

《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》规定，（）负责RQFII的资金汇出入监测管理。

Ⅰ.证监会

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.外汇管理局

Ⅳ.银监会

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ

下列关于IB业务的说法，正确的是（）。

Ⅰ.IB即为介绍经纪商

Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金

Ⅲ.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖

Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列不属于证券服务机构的是（）。

律师事务所

会计师事务所

资产评估机构

证券监督管理机构