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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是(  )。

A

诚实守信、客户自担风险、分类管理

B

规范运作、利益至上、公平公正

C

依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D

守法合规、公平公正、集中管理

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。

A

2

B

3

C

5

D

10

证券投资顾问服务费用应当以(  )收取。

A

公司账户

B

证券投资顾问人员个人名义

C

投资顾问妻子

D

投资顾问父母

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在_个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的_。(  )

A

2;10%

B

1;15%

C

2;15%

D

1;10%

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于(  )年。

A

1

B

2

C

3

D

5

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以(  )的罚款。

A

3万元以上20万元以下

B

5万元以上20万元以下

C

3万元以上50万元以下

D

5万元以上50万元以下

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(  )方式提出解除协议。

A

口头

B

书面

C

口头或书面

D

口头和书面

证券投资顾问业务的原则不包括(  )。

A

忠实诚信

B

勤勉尽责

C

获利保证

D

善良管理人注意原则

证券投资顾问应妥慎保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的(  )原则。

A

忠实诚信

B

保密原则

C

勤勉尽责

D

专业胜任

(  )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A

中国证监会

B

中国银监会

C

证券业协会

D

中国证监会及其派出机构