快速查题-证券一般从业试题

证券投资顾问应当在评估客户（  ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.经济条件

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.家庭成员

6年分期付款购物，每年初付200元，设银行利率为10%，该项分期付款相当于购价为（  ）元的一次现金支付。

按照马柯威茨的描述，下面的资产组合中哪个不会落在有效边界上?（  ）

意外险、寿险等保险计划适合生命周期的（  ）阶段

关于现值和终值，下列说法错误的是（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间

Ⅱ.内容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依据

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（  ）。

Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益

Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（  ）。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（  ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。

Ⅰ.电话

Ⅱ.传真

Ⅲ.电子信箱

Ⅳ.地址

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（  ）。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩