筛选结果 共找出877

证券投资顾问业务签订协议应当(  )。

Ⅰ.评估客户的风险承受能力

Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品

Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况

Ⅳ.替客户进行签约

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有(  )。

Ⅰ.公司高管层的隔离

Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离

Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离

Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

证券投资顾问的流程包括(  )。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是(  )

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考

Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券服务机构制作、出具的文件有(  ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.对业绩进预测

Ⅳ.重大遗漏

Ⅴ.承诺承担损失

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括(  )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.赔偿损失

Ⅳ.出具警示函

Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户(  ),由客户自主选择是否签约。

Ⅰ.服务内容

Ⅱ.服务方式

Ⅲ.收费

Ⅳ.风险情况

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(  )。

Ⅰ.机构名称

Ⅱ.机构地址

Ⅲ.联系人电话和性别

Ⅳ.联系人职位

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ

证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向(  )报备。

Ⅰ.中国证监会

Ⅱ.公司住所地证监局

Ⅲ.媒体所在地证监局

Ⅳ.证券交易所

A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构应当按照(  )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。(  )

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ