快速查题-证券一般从业试题

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（  ）。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（  ）。

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成的说法，错误的是（  ）。

对负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（  ）。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（  ）。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。

Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅳ.证监会认定的其他情形

下列情形中，涉嫌泄露内幕信息犯罪的是（  ）。

Ⅰ.公司董事甲泄露该公司重组信息

Ⅱ.投资者乙利用非法获取的内幕信息买卖股票

Ⅲ.注册会计师丙利用上市公司未公开的财务信息买卖股票

Ⅳ.基金经理丁利用内幕信息之外的未公开的基金持仓信息买卖股票且情节严重

关于非法集资罪，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人

Ⅱ.犯罪主观方面是故意

Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

Ⅳ.犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.客体为国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

Ⅳ.一般情况下，单位不能成为本罪的犯罪主体