快速查题-证券一般从业试题

国家工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应当采取的处罚包括（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.处以罚款

Ⅲ.处以警告

Ⅳ.行政处分

非公开发行股票及其股权转让采用（  ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

Ⅰ.网络

Ⅱ.公开劝诱

Ⅲ.说明会

Ⅳ.公告

证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（  ）。

下列行为中，不属于内幕交易的是（  ）。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（  ）的罚款。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（  ）。

欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（  ）万元以上的。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（  ）的罚款。