快速查题-证券一般从业试题

下列关于非法集资类犯罪构成的说法，错误的是（  ）。

下列属于操纵证券市场犯罪的是（  ）。

Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股优势连续买卖证券，以操纵证券交易价格

Ⅲ.丙某在自己实际控制的账户之间进行证券交易，以致影响证券交易价格

Ⅳ.金融机构擅自运用客户资金向中小企业借贷

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（  ）。

证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括（  ）。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接负责人

（  ）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（  ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万元以上五万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.中国证监会将直接责任人员进行行政处罚

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在（  ）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（  ）万元以上的。

以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（  ）。

操纵证券、期货市场罪，是指以（  ）为目的的违法行为。

依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（  ）情形，应予追诉。

Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告