快速查题-证券一般从业试题

下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有()。

Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。

Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚

Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔

Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(    )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

担任基金托管人应当具备的条件有()。

Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(    )。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是(    )。

收购要约约定的收购期限为（）。

Ⅰ.不得少于20日

Ⅱ.不得少于30日

Ⅲ.不得超过60日

Ⅳ.不得超过70日

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.内部控制水平、合规程度

Ⅲ.高级管理人员业务管理能力

Ⅳ.从业人员数量

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。

Ⅰ.基金销售结算资金

Ⅱ.基金份额

Ⅲ.机构的自有资产

Ⅳ.机构经营获得的利润