快速查题-证券一般从业试题

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第（ ）个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.限制证券账户交易

Ⅳ.要求提交书面承诺

下列关于证券公司、证券投资管理机构发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本

Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.资金账户的注销

Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系

Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

合格境外机构投资者境内证券投资应当委托（ ）作为托管人托管资产。

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，（ ）取得客户的同意，（ ）告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起（ ）日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

定向资产管理业务中客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。

Ⅰ.现金

Ⅱ.债券

Ⅲ.资产支持证券

Ⅳ.房产