开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列说法中有误的是( )。
对于资产管理业务,下列说法错误的是( )。
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是( )。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是( )。
下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是( )。
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告,应当慎重评估,充分论证必要性,并符合以下( )要求。
Ⅰ.与相关公众媒体及其他机构作出协议约定,明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任
Ⅱ.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况,提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告
Ⅲ.采取有效措施提供相应的后续解读服务,防止误导公众投资者
Ⅳ.具备相应的应对措施,妥善处理投资者投诉
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,在计算公司净资本时,应当根据投入资金所承担的责任如实扣减公司的总资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少每周披露一次集合计划份额净值
Ⅲ.通过报刊、广播等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
Ⅳ.将集合资产管理计划大部分现金资产用于申购新股
下列关于关联交易的表述,正确的是( )。
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行相关规定,并符合( )要求。
Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限