快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

【新大纲】第一章证券市场基本法律法规

【新大纲】第二章证券经纪机构管理规范

【新大纲】第三章证券公司业务规范

【新大纲】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基本知识

证券投资顾问

证券分析师

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客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。

买券还券

直接还券

直接还款

买券还款

资产管理业务的基本要求包括（）。

Ⅰ.充分了解客户

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.资格审批

Ⅳ.业务融合

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅳ

证券公司的资产管理业务不包括（）。

定向资产管理业务

集合资产管理业务

财务顾问业务

专项资产管理业务

证券公司柜台市场产品账户代码由（）位字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

12；2；10

12；3；9

12；4；8

12；5；7

自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

投资决策机构——自营业务部门的二级体制

中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

2012年

2011年

2010年

2013年

基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。

期货公司

证券公司

期货公司和证券公司

证券公司代理期货公司

保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产

当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

可以直接产生现金流的基础资产

因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

转融通专用证券账户

转融通担保证券账户

转融通证券交收账户

转融通资金交收账户