快速查题-证券一般从业试题

证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议

Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益

Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案

Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况

Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告

Ⅳ.其他需要报告的事项

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任