快速查题-证券一般从业试题

操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

Ⅰ.资金优势

Ⅱ.持股优势

Ⅲ.持仓优势

Ⅳ.技术优势

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有( )。

Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货交易所的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.银行工作人员

未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及(    )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的

Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。

Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪

Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元

Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.对单位判处罚金

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌(   )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形