快速查题-证券一般从业试题

对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（  ）万元以上（  ）万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（  ）。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观方面的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的行为

Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失

Ⅳ.本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

下列关于非法集资类犯罪构成的说法，错误的是（  ）。

下列属于操纵证券市场犯罪的是（  ）。

Ⅰ.甲某是某证券公司高管，其与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股优势连续买卖证券，以操纵证券交易价格

Ⅲ.丙某在自己实际控制的账户之间进行证券交易，以致影响证券交易价格

Ⅳ.金融机构擅自运用客户资金向中小企业借贷

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（  ）。

证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括（  ）。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接负责人

（  ）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。