筛选结果 共找出1982

申请设立期货公司,应当符合《公司法》的规定,其应具备的条件包括(  )。

  • A

    注册资本最低限额为人民币3000万元

  • B

    董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格

  • C

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

  • D

    主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有(    )。

  • A

    对直接责任人员,给予警告,并处罚款

  • B

    情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

  • C

    对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

  • D

    情节严重的,暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格

根据《期货交易管理条例》,期货公司有下列(    )行为的,国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。

  • A

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

  • B

    伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

  • C

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

  • D

    不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的

根据下述事实,请回答{TSE}问题。客户王某收到期货公司追加保证金的通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是(  )。

  • A

    经期货交易所认定的标准仓单

  • B

    国债

  • C

    股票

  • D

    公司债券

根据下述事实,请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。{TS}拟设立的全资期货公司为(  )。

  • A

    证券公司的分支机构,不属于金融机构

  • B

    证券公司的子公司,属于金融机构

  • C

    证券公司的子公司,不属于金融机构

  • D

    证券公司的分支机构,属于金融机构

会员制期货交易所的最高权力机构是理事会。()

  • A

  • B

《期货交易管理条例》由中国证监会发布。(  )

  • A

  • B

结算机构承担保证每笔交易按期履约的责任。(  )

  • A

  • B

期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构。(  )

  • A

  • B

首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。()

  • A

  • B