快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包括（）。
- A
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
- B
对每位个人投资者的保证金损失在15万元以下（含15万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
- C
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
- D
对每位机构投资者的保证金损失在15万元以下（含15万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。
- A
各个公司的研究资料
- B
合法取得的研究报告
- C
相关行业信息资料
- D
公开发布的相关信息
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？( )
- A
交易所的非结算会员
- B
本公司的客户
- C
交易所的交易结算会员
- D
其他期货公司的客户
申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。
- A
申请书
- B
正式的章程和交易规则
- C
拟加入会员或者股东名单
- D
期货交易所的经营计划
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令期限整改。
- A
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B
股东未按照出资比例行便表决权
- C
直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- D
占用期货公司的资产
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当（）
- A
予以撤销
- B
对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以下罚款
- C
追究刑事责任
- D
对负有责任的公司和人员予以警告并处以3万元以上罚款
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。
- A
自有资金
- B
期货交易所风险准备金
- C
期货交易所自有资金
- D
交易担保金
期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（）。
- A
责令改正
- B
进行罚款
- C
进行监管谈话
- D
出具警示函
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括（ ）。
- A
期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
- B
期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
- C
期货公司控股、参股或者实际控制的企业
- D
为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）等手续。
- A
及时结清相关费用
- B
将剩余委托资产返还给客户
- C
及时撤销期货资产管理账户
- D
及时撤销非期货类投资账户
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