快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所（ ），应当经中国证券监督管理委员会批准。
- A
收购本期货交易所股份
- B
股东转让所持股份
- C
对其股份进行其他处置
- D
以上都不需要
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定，规定的条件外，还应当具备（ ）条件。
- A
注册资本不低于5000万元
- B
有期货从业人员资格的人员不少于15人
- C
有任职资格的高级管理人员不少于3人
- D
有任职资格的高级管理人员不少于15人
发现以下（）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
- A
客户资料不符合实名制要求
- B
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
- C
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
- D
中国证券监督管理委员会规定的其他情形
《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。
- A
加强期货市场监管
- B
保护客户合法权益
- C
维护期货市场秩序，防范风险
- D
提高市场运行效率
非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以( )代为承担。[ 2014年7月真题]
- A
客户保证金
- B
期货投资保障基金
- C
自有资金
- D
风险准备金
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。
- A
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
- B
注册资本不低于人民币5000万元
- C
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- D
中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件
首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
- A
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- B
期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- C
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
- D
中国期货业协会规定的其他情形
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。
- A
申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
- B
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告
- C
申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
- D
经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）。
- A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
- B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- C
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
- D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。
- A
停业说明书
- B
停业决议文件
- C
关于处理客户资产的报告
- D
处置或者清退客户情况的报告
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