期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
亲属
近亲属
亲戚
朋友
下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。
自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
下面关于非结算会员期货交易违法责任承担的表述,错误的是()。
非结算会员在期货交易中违法的,应当承担违约责任
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
全面结算会员期货公司承担违约责任后取得该非结算会员的相应追偿权
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
3
5
10
15
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。
70%
100%
120%
150%
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
监督管理
公司治理
财务制度
人事制度
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()
8000万元
5000万元
1亿元
2000万元
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
2
3
5
7
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行()管理。
监督
自律
业务
廉政
甲公司持有某期货公司5%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()。
该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
该转让行为应当经中国证监会批准
该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
该转让行为应当向中国证监会报告