会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
期货公司
中国期货业协会
中国证券监督管理委员会
本人
以下()可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户。
股东
董事
监事
从业人员的配偶
《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
资本
净资本
净资产
流动资产
期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币( )万元。
2000
3000
4000
5000
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的()。
证券从业人员
期货从业人员
会计从业人员
银行从业人员
下列是专业投资者的是()。
北京某公司最近1年末净资产5000万元,金融资产2000万元,1年证券投资经验
深圳某公司最近1年末净资产2000万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验
上海某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验
成都某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1500万元,1年证券投资经验
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。
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未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施。
给予警告,并处5万元以下罚款
给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
期货交易所应当在每季度结束后( )日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条规定,确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
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